證券從業資格考試考點：委託買賣

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一、委託形式

投資者在證券交易所買賣證券，是通過委託證券經紀商來進行的，此時，投資者是證券經紀商的客户。

客户在辦理委託買賣證券時，需要向證券經紀商下達委託指令。

委託指令有不同的具體形式，可以分為櫃枱委託和非櫃枱委託兩大類。

(一)櫃枱委託

櫃枱委託是指委託人親自或由其代理人到證券營業部交易櫃枱，根據委託程序和必需的證件採用書面方式表達委託意向，由本人填寫委託單並簽章的形式。

(二)非櫃枱委託

非櫃枱委託主要有人工電話委託或傳真委託、自助和電話自動委託、網上委託等形式。

例2—7(2012年3月考題·單選題)

電話自動委託、自助終端委託的身份確認憑(　　)進行識別。

A.委託人

B.交易密碼

C.營業部

D.受託人

【參考答案】B

【解析】客户通過證券營業部設置的專用委託電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委託狀態，自行將委託內容輸入電腦交易系統，以完成證券交易。

例2—8(2012年3月考題·單選題)

投資者要求開辦網上委託應向(　　)提出申請。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.證券登記結算公司

D.具有資格的證券公司

【參考答案】D

【解析】投資者要求開辦網上委託應向具有資格的證券公司提出申請。

二、委託內容

(一)委託指令的基本內容

1.證券賬號。

2.日期。日期即客户委託買賣的日期，填寫年、月、日。

3.品種。品種指客户委託買賣證券的名稱，也是填寫委託單的第一要點。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。委託買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

4.買賣方向。客户在委託指令中必須明確表明委託買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。

例2—9(2012年3月考題·單選題)

根據(　　)，委託指令分為買進委託和賣出委託。

A.買賣證券的方向

B.委託訂單的數量

C.委託價格限制

D.委託時效限制

【參考答案】A

【解析】客户在委託指令中必須明確表明委託買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。

5.數量。這是指買賣證券的數量，可分為整數委託和零數委託。整數委託是指委託買賣證券的數量為一個交易單位或交易單位的整數倍。一個交易單位俗稱“1手”。零數委託是指客户委託證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的一個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委託。

6.價格。這是指委託買賣證券的價格。在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委託買賣證券價格的內容包括委託價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。這些內容也將在後面進一步説明。

7.時間。這是指客户填寫委託單的具體時點，也可由證券經紀商填寫委託時點，即上午×時×分或下午×時×分。這是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

8.有效期。這是指委託指令的有效期間。如不在委託單上特別註明，均按當日有效處理。我國現行規定的委託期為當日有效。

9.簽名。客户簽名以示對所作的委託負責。若預留印鑑，則應蓋章。

10.其他內容。其他內容涉及委託人的身份證號碼、資金賬號等。

(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定

注意：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手。

深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面額為1張，債券質押式回購以100元標準券為1張。

表2—7證券交易所競價交易的單筆申報最大數量