重大科技成果智能評價體系模型研究論文

鑑於重大智能科技成果對社會和企業的重大意義，文章首先研究了國家電力科技獎勵辦法，分析了國家電網公司現有成果評價體系存在的問題和不足。然後，以國家科技進步獎為基準和理論依據，對公司現有成果評價體系中各項描述性指標進行細化和分解，並設置相應權重以實現指標的量化。最後，在此基礎上形成國家電網公司重大科技成果培育的自動指標評價體系和評價模型，此模型更具科學性和客觀性。

“科技成果”是人們在科學技術活動中通過複雜的智力勞動所得出的具有某種被公的學術或經濟價值的知識產品，目前大體可以分為：理論研究成果、應用研究成果、軟件學研究成果以及計算機軟件。科技成果是企業的重要精神財富和物質財富，也是衡量從事科技活動人員貢獻大小的標誌，更是促進企業科學發展的重要智力資源。對科技成果進行有效評價，有利於提高科技成果的轉化率，並增加科技人員的研發動力，為社會和企業的長足發展打下堅實的基礎。

不過在科技成果評價指標方面，國內外並沒有統一的標準和模型，一般都是根據科技成果的類型實施不同的評價標準。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標準主要表現為在國際競爭中是否佔有地位以及能否產生經濟效益兩方面。美國學術界專家在對聯邦政府支持的科研項目和成果進行評價時，對於應用研究項目，主要針對其研究成果開發過程、本產品領域或本部門內共同的標準進行年度評價;而對於基礎研究項目則就其質量、領先性、有關機構的預定目標進行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時有一些統計上的定量分析，應用性研究成果一般通過申請專利、企業認證等形式得到評價。

近年來，我國在科技成果評價領域進行了不少評價方法的研究。不過由於我國科技成果評價還處於起始階段，在指標體系、評價程序、規範性等方面還有差距，多數地方仍舊普遍採用以定性為主的專家手工評議方法，即建立評審專家委員會，通過專家們對所規定硬性指標進行經驗化、定型化的判斷來完成選拔優秀科技成果的工作。

1 現有指標體系的不足

國家科技進步獎主要授予在技術研究、技術開發、技術創新、推廣應用先進科學技術成果、促進高新技術產業化，以及完成重大科學技術工程、計劃等過程中做出創造性貢獻的公民和組織。主要包括技術開發類、新技術集成類、先進技術推廣應用類、社會公益類、重大工程類、經濟技術與管理類六個方面的獎項。國家電網公司現有的科技成果評價體系以國家科技進步獎為依據進行設置，下面以技術開發類項目為例，對具體指標項及指標相關描述進行説明，如表1所示。

對錶1所列的各項指標及相應指標描述進行分析研究，可以發現公司現有的指標體系存在如下問題和不足：

①現有指標體系僅包含五項指標，評價指標的設置比較粗化。

②現有各項指標主要以定性描述為主，缺乏定量的指標限制，專家僅僅根據對指標的理解和以往的經驗對科技項目做出評價。在依據此指標體系進行科技成果評價的過程中，專家的主觀意願或多或少地影響評價結果，使評價結果可信度下降。

③現有體系在不同的成果各指標之間缺乏量化的綜合關聯權重分配方法。這主要是因為不同的`項目其成果評價側重指標並不相同，若科技成果着重於體現在理論、方法、技術和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應以創新度和先進度為主要指標;若科技成果着重於轉化、推廣應用價值，則應以市場效果、經濟效益和社會效益為主要指標。目前主要是通過評判者依據以往經驗形成相關結論，不能客觀準確地反應實際情況。

針對上述問題，有必要在現有體系的基礎上對指標進行細化並增加定量分析過程，使得定量和定性分析相結合，根據科技成果的具體特點來設計評價指標體系，使得科技項目的評價更加公正、公平。

2 重大科技成果評價體系模型

2.1 構建評價指標體系的指導思想與原則

評價指標體系是準確評價科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學、完整、簡便的評價指標，進行公正、準確、客觀的評價。因此科技成果評價指標體系的構建應該遵循科學性、系統化、通用可比、實用可比、目標導向的指標設計原則。

本文在構建公司重大科技成果評價指標體系的過程中，以《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法》和《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法實施細則》為設計依據，秉承科學，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過此評價體系對科技成果進行整體評價，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實現的方向，以引導國家電網公司科技發展方向，力求培育出一批與公司實力相匹配的特、重大成果。

2.2 評價指標細化

將現有指標稱為一級指標，針對它的不足，考慮制定多級指標體系逐級予以細化。以一級指標“技術創新程度”為例，一個項目的創新程度主要考慮項目的核心技術水平。針對項目的核心技術水平定量指標如圖1所示。

經過細化形成的二級指標已經具備量化的可能，但是否需要繼續針對二級指標繼續進行細化，這是由不同二級指標的性質決定的。下面根據二級指標的性質完成指標細化。

①專利。項目獲得的專利個數在一定程度上可以證明其創新性，但項目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創新性程度顯然比國內專利要高，發明專利所代表的創新性程度要比實用新型專利和外觀設計專利要高，獲獎專利要比未獲獎專利的創新性程度要高。從這方面考慮必須對專利這一指標進行三級四級甚至五級指標的細化。

②技術標準。與專利情況相同，技術標準的不同屬性也會代表不同的技術創新程度，所以針對技術標準進行下一級的指標細化也同樣重要。其細化結果如圖2所示。

③軟件著作權、論著與專利和技術標準不同，軟件著作權、論著沒有等級重要性的劃分，所以對二級指標進行量化就足以體現其創新程度。

④論文。論文的創新程度通過論文發表期刊的重要性來體現。例如：SCI收錄的論文都是在所在學術界處於一定地位的論文，這是大家公認的。所以將論文細化到收錄論文的期刊是有必要的。其細化結果如圖3所示。

2.3 評價指標權重確定

權值的確定是指標綜合評價中的一個重要因素，也是影響系統評估結果合理性的重要因素之一。在眾多的權重確定方法中，本模型採用區間打分法，即藉助定量打分直接評分確定權重。由於科技進步獎涉及的項目類型眾多，不同類型的項目其側重點有所不同，因此為了使評價體系即合理又不會計算繁瑣，對指標進行量化時，考慮一級指標、二級指標與末級指標的量化。

仍以技術開發類項目為例，將一級指標(技術創新程度、推動電力科技進步、技術經濟指標先進度、技術創新對提高市場競爭能力的作用、經濟效益或社會效益以及安全效益)作為因素集，設為V1={v1，v2，v3，v4，v5}，A1=(a1，a2，a3，a4，a5)為V中各因素權重係數集，且滿足a1+a2+a3+a4+a5=1，ai根據各因素重要程度分配。例如，對於技術開發類項目來説，更側重於技術創新度，推動電力科技進步的重要性相對較低，故可設置各一級指標的權重係數為{0.25，0.20，0.20，0.20，0.15}，對二級、三級指標也可同理設置。而末級指標則根據數量的多少給予分數，並且設定最高分數，當某一項目的某一項指標所得分數超過既定最高分數，則給予這項指標既定最高分，保證所有指標的分數不超過既定最高分。最終根據此細化和量化後的指標模型，進行計算機實現。

3 結 語

此評價模型在一定程度上完善了國家電網公司原有的科技成果評價模式，減弱了評價人的主觀影響。而且此模型體現智能的特點，計算機自動給出評價結果，使操作更加簡單。未來可以研究更加客觀有效的方法來確定指標權重，並通過積累大量歷史數據改善評價模型，使得評價模型能夠更加全面地促進和支撐重大成果的創新性，提升國家電網公司的整體創新能力。