技術性貿易壁壘形成機制分析論文範文

1、技術性貿易壁壘的形成機理：進出口雙方國家間貿易政策的博弈

眾所周知，技術性貿易壁壘是前貿易保護主義發展的產物，從經典的國際貿易理論上説，貿易保護政策的實施不利於全球資源的合理配置，各國所獲得的利益較自由貿易的情況下所獲得的利益會減少，那為什麼各國還是會傾向於選擇設置技術性貿易壁壘呢?

一個很重要且不容忽視的原因就是不設置技術性貿易壁壘的進口國的企業或相關行業，特別是那些沒有競爭優勢的企業或行業，會受到進口產品的影響，其利益遭受到嚴重損害。也就是説，設置壁壘根本上是為了保護本國相關產業和行業。由於各國在所處的經濟發展階段、技術水平、需求偏好與經濟稟賦等客觀條件上存在着差異，使得各國的技術性措施之間產生着分歧，為了保證自身的最大利益，各國間必然形成技術性貿易壁壘。

假設：A國和B國按照比較優勢進行分工和貿易；A國在甲產品生產上有優勢，B國在乙產品生產上有優勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產品，即A國從B國進口乙產品，B國從A國進口甲產品。A國和B國只允許採用技術壁壘方式(TBT)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，

理性的國家知道，如果雙方都不設置技術壁壘，他們都能夠從貿易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來説，是一種“雙贏”的格局。但是，設置技術性貿易壁壘是他們的佔優策略。因為，在一方設置技術壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術性貿易壁壘。那麼他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設置技術壁壘，他不設置技術性貿易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設置技術壁壘，他的利益所得損失為零。根據理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴格的劣策略(不設置技術性貿易壁壘)，去選擇設置技術壁壘。因此，儘管各國都知道不設置技術性貿易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設置了技術壁壘之後自身的利益會有損失，所以，為了能夠迴避這種風險，各國最終還是有很強烈的設置技術性貿易壁壘的意願。

2、技術性貿易壁壘的形成機理：壁壘設置方國內不同利益集團的博弈

技術性貿易壁壘既是各國之間相互博弈的結果，也是各國內部政治和經濟力量相互平衡的結果。在一個民主的政體中，多數人的意願應該具有決定性的作用。但當少數利益集團受到損害時，迫於政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往採取了少數利益集團的建議。這與關税的實施是相同的，關税的採用必然導致消費者福利的損失，技術壁壘的設置給消費者帶來的是較少的產品選擇和較高的消費價格。但不同的是，技術壁壘的設置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環境的潔淨和安全等)，相關的壓力集團有更好的口實來要求技術壁壘。

技術性貿易壁壘政策運行會產生一定的市場結果，對經濟個體(包括生產者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經濟個體對不同的政策及其市場結果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產方面的地位，這個地位的維護和提高經常得益於進口保護政策。因此，技術性貿易壁壘的形成是一國內部政治和經濟力量相互作用與平衡的結果。

假設1：一國政府G有設置和不設置技術性貿易壁壘兩種選擇，國內生產者P有生產和不生產產品兩種選擇，但生產的產品在同國外產品的`競爭上沒有優勢，國內消費者C有購買和不購買國內生產者生產的產品兩種選擇。那麼，我們可以建立如圖2的完全信息動態博弈模型：

由圖2模型可知，當政府選擇不設置技術性貿易壁壘時，該種產品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內生產的也可選擇進口的該種產品，由於進口產品的價格低於國內生產者的價格，消費者當然會傾向於花費2個單位的利益損失購買進口產品，但此時國家和國內生產者什麼都得不到，則國內生產者就會要求國家對該種產品設置技術性貿易壁壘，政府也會認為如果這種情況長期存在，則會導致進口產品對國內的壟斷，國內生產者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利於本國該種行業的發展，從而設置技術性貿易壁壘對本國企業進行保護。當政府選擇設置技術性貿易壁壘時，會對該產品的進口產生抑制作用，從而提高進口產品的價格，減少進口產品的數量。此時，儘管國內該種產品的價格高於國際市場價格，但會低於進入到本國市場的進口產品價格，對於消費者而言，如果選擇購買國內生產的該種產品，會造成自己3個單位的利益損失，國內生產者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產品則會造成自己5個單位的利益損失，國內生產者什麼都得不到，政府能得到3個單位的利益。由於設置了技術性貿易壁壘後，消費者購買該種產品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術性貿易壁壘，從而形成了國家——國內生產者——消費者三方的博弈。但只有當國家認為國內該種產品已經具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術性貿易壁壘。

假設2：一國內有兩個企業A和B，企業A已經從事某種產品的生產，並且在市場上具有穩定的銷售份額，且企業A可以通過要求政府是否設置技術性貿易壁壘來打擊其他競爭者。企業B打算從事該種產品的生產，但是對企業A的競爭實力不完全瞭解，無法判斷企業A在企業B進入市場後的反應，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態博弈模型：一是企業A是屬於行業領先企業；二是企業A是屬於行業一般性企業。具體博弈策略及利得見圖3和圖4：

在圖3中，由於企業B是該行業的新來者，在技術、銷售渠道等各方面都不會比企業A更有優勢，而企業A是該行業的領先者，企業B的進入對企業A的影響不是特別大，但是，當企業B選擇進入市場，且不設置技術性貿易壁壘時，國外企業也會進入本國市場佔去一定份額，所以企業B一定會傾向於要求本國政府設置技術性貿易壁壘，從而獲得更大收益。當企業B認為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對於企業A可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設置技術性貿易壁壘，企業A便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業B選擇進人還是不進入該產品市場，國內總會有企業要求政府要求設置技術性貿易壁壘。

在圖4中，因為企業A在該行業的競爭實力一般，所以企業B有可能在進入之後與企業A一統市場，由於這兩個企業本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業B進入市場與否，企業A都會要求政府設置技術性貿易壁壘，阻止國外企業進入本國市場。而當企業B進入市場後，就會同企業A一起要求政府設置技術性貿易壁壘，獲得最大收益。

總之，對國家而言，一方面，為了適應經濟全球化，加強與外國的貿易往來，儘可能地不設置技術性貿易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優勢或者幼稚產業，不得不設置技術性貿易壁壘，對企業而言，設置了技術性貿易壁壘，無疑會為自己的產品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對於廣大的消費者而言，不設置技術性貿易壁壘，會導致國內同類產品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產品選擇和較低的消費價格。所以，由於設置技術性貿易壁壘對國內不同利益集團的利弊不一致，一個國家是否設置技術性貿易壁壘，設置何種程度的技術性貿易壁壘，都是國內不同利益集團之間不斷博弈的結果。

3、結束語

因為技術性貿易壁壘能在一定程度上保護環境，所以能以一定的合理性來增加出口國產品的出口成本，從而起到限制其出口的作用，又因為它可以調控經濟貿易利益，所以一些國家特別是發達國家利用自身經濟、科技、政治上的優勢，設置技術性貿易壁壘限制發展中國家的出口貿易，對世界公平貿易帶來極大危害，打亂世界貿易秩序，阻礙國際貿易正常發展。特別是我國作為一個“人世”不久、且對外依存度很高的發展中國家，國外嚴格的市場準入條件不僅大大限制了我國的商品出口，而且影響到我國國民經濟主要產業部門的發展。所以，我們一方面要意識到自己的落後，加快發展壯大自身；另一方面，也要區別對待，採取相應措施，有效應對那些不合理的技術壁壘。同時，我國政府也可以考慮對於我國具有相對優勢的行業，設定技術性貿易壁壘，以其人之道，還治其人之身。

[摘要]技術性貿易壁壘已經成為影響國際貿易的最重要因素之一，中國也面臨越來越多的技術性貿易壁壘約束。技術性貿易壁壘可以基於技術水平的差異、政府的主動干預而形成，也可能是其中涉及的不同利益方相互博弈的結果。本文主要從國家間貿易政策博弈和各國內部政治與經濟力量相互博弈的角度，通過構建完全信息動態博弈模型和不完全信息靜態博弈模型，解釋技術性貿易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來的影響，以期為我國相關部門擬定有關政策提供參考。