證券公司反洗錢宣傳月總結

為了預防洗錢活動，規範營業部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，證券公司開展反洗錢宣傳月活動，以下是為大家分享的3篇證券公司反洗錢宣傳月總結，供大家參考借鑑，歡迎瀏覽!

證券公司反洗錢宣傳月總結篇一：

為進一步推進營業部反洗錢工作深入開展，有效預防和打擊不法洗錢犯罪活動，提高我部工作人員和全社會對反洗錢工作的認識，根據公司合規部號文件要求，我部在9月份組織了全營業部的反洗錢宣傳活動，現將活動情況彙報如下：

一、加強反洗錢學習，提高反洗錢識別能力

營業部將反洗錢知識培訓作為日常學習的一項重要內容，納入全員業務培訓計劃中，統一部署、落實，針對不同崗位、不同業務，組織開展多層次、多渠道、多種形式的反洗錢業務培訓。通過總結、交流反洗錢工作情況和當前國內反洗錢形勢及反洗錢工作的操作技術和方法，全面提高並掌握反洗錢基礎知識和基本技能，對什麼是洗錢、洗錢的特徵、方式有了進一步的認識和了解，提高識別可疑交易的能力。

二、強化反洗錢重要性，構建反洗錢組織體系

為確保切實履行好反洗錢這項重要職責，營業部採取了一系列有力的措施，紮實開展反洗錢專業隊伍建設工作。再次梳理了反洗錢工作相關制度，明確員工的反洗錢工作職責，做到分工合理，責任到人，確保反洗錢各項工作職責落實到位;同時，結合營業部近期的人員機構調整，修定了部分反洗錢相關規章制度。同時迅速成立了營業部反洗錢工作領導小組，配備了專職人員負責此項工作，並確定了職能部門具體負責反洗錢工作，從而構建了一個較為完善的反洗錢組織體系。

三、注重反洗錢宣傳，深化反洗錢推廣理解

活動期間，營業部充分發揮貼近基層、貼近羣眾的優勢，整合各類宣傳資源，把反洗錢知識有效傳播到企業、社區、市場、農村和學校，具體活動包括：

(一)在第一時間將宣傳資料中的內容精簡成客户易於接收的通俗語言，如“不要往陌生的賬户中轉賬、匯錢”、“自己的銀行、證券賬户、身份證不要隨便借人使用”等，利用室外的跑馬燈，室內的大屏播放反洗錢宣傳標語並在顯目的位置懸掛橫幅，在櫃枱的宣傳展架上放置反洗錢資料，由大堂經理在利用客户在辦理業務過程的等待間隙，給客户發放宣傳資料，講解洗錢的危害。

(二)利用“財富沙龍”進行反洗錢知識專題講座。活動開展以來，營業部專門組織了一期反洗錢知識培訓，穿插反洗錢相關業務知識，並對投資者有着直接利害關係的“洗錢的形式”、“洗錢的危害”、“常見的洗錢途徑”等知識重點講解，使每位客户意識到洗錢的危害，學會了該如何避免洗錢行為的發生，保護自身利益。

(二)充分利用qq羣、飛信、微信等網絡渠道宣傳反洗錢知識，利用每次電話回訪、上門拜訪等契機主動與客户宣傳反洗錢知識，9月份我部主動電話、上門拜訪客户 多人次，發送短線 條，大多數客户對於我部的反洗錢風險提醒表示認同，願意積極配合我部的反洗錢工作。

(三)參加當地人民銀行江山市支行以“金融消費權益保護知識”為主題的“金融消費權益保護知識”專題宣傳活動。利用本次活動派發宣傳單張、現場解答羣眾疑問，重點向公眾宣傳普及金融詐騙防範、金融產品產品收益特徵與風險、反洗錢知識等內容。強化反洗錢意識和責任意識教育，幫助投資者準確理解洗錢的危害，瞭解金融機構和消費者各自的責任，樹立“反洗錢人人有責”的理念，進一步保護金融消費者的合法權益，維護轄區金融穩定。

本次宣傳月活動在我部的全體員工的努力，公司的支持下，取得了較好的社會反響，進一步提高了營業部在江山社會地位，提高了社會知名度，最重要的是通過本次活動使得反洗錢工作深入人心，使得市民認識到洗錢是經濟領域中一種常見的犯罪形式，會影響到社會的穩定和人民的生活，打擊洗錢犯罪是廣大市民為維護自己的幸福生活所應當承擔的社會責任。

證券公司反洗錢宣傳月總結篇二：

為全面推進公司開展金融機構反洗錢工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動，使部員工和客户廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實反洗錢工作的社會基礎，按照公司關於反洗錢宣傳週的相關規定要求，以及慶祝《中華人民共和國反洗錢法》頒佈實施五週年，xxx部於20xx年10月24日在部開展了“反洗錢宣傳週”活動，以部總經理為首，通過採取一系列行之有效的舉措，確保了此項活動紮實有效開展，取得了較好的成效。

第一;加強學習，提高反洗錢工作和認識

為增強對反洗錢工作的認識，xxx部負責人xxx帶領大家首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習， 深刻領悟反洗錢工作的重要性，一方面我們注重了部員工反洗錢的學習，同時也注重和客户互動學習反洗錢業務知識並於20xx年10月24---20xx年10月30日在xxx部投資者教育工作中進行了反洗錢宣傳活動會，使大家提高了對反洗錢工作的認識。

第二;精心組織，確保反洗錢宣傳週活動的有序開展。

為確保反洗錢宣傳週活動有序開展，xxx部在場所懸掛反洗錢宣傳週活動橫幅和張貼標語。主要向部場所投資者宣傳反洗錢知識，通過此次宣傳活動，使不知道什麼是“洗錢”的投資者對反洗錢有了進一步的認識，更使他們認識了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性，周密實施，做到宣傳活動形式與內容統一，還在部櫃枱通過施立諮詢台、散發宣材料等形式，開展反洗錢、打擊洗錢犯罪活動的法律法規宣傳，解答疑問，普及反洗錢知識。

證券公司反洗錢宣傳月總結篇三：

為了預防洗錢活動，規範營業部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，營業部根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、人民銀行及公司總部下發的反洗錢相關法律法規等文件精神，多次組織員工認真學習，牢固樹立反洗錢法律意識，認真履行反洗錢工作職責，積極開展反洗錢法律法規的宣傳和投資者教育工作。現將反洗錢工作總結如下：

一、20XX年營業部完成的主要工作

(一)內控制度建設與執行情況：營業部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和原則，確定了反洗錢工作小組人員設置及主要職責。

(二)營業部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發了營業部相關細則和辦法，將日期細化、具體，並將各項責任落實到每個崗位上，營業部全體員工在工作中嚴格遵照執行。

(三)組織機構建設情況：

設立營業部反洗錢工作辦公室主要負責落實營業部各崗位、各項業務管理中涉及洗錢活動預防和監控措施，以及客户身份識別、客户身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。

設立反洗錢專幹：全面負責營業部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監管部門的溝通聯繫。

(四)大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客户留存信息及相關客户資料再次進行審核、檢查。並將核查內容和結果及時準確地反饋至合規管理部，並按照規定保存反洗錢工作核查底稿。嚴格按照《公司客户身份識別和客户身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客户反洗錢反饋記錄。

(五)客户身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：

1、業務辦理中客户身份識別情況：

(1)在開户環節對客户身份識別

在辦理開户業務時，要求客户本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客户基本信息表格，業務人員通過"居民身份證閲讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢網"核查客户身份證明文件相關信息，或通過現場徵詢、客户回訪等方式確認客户的身份信息，認真、嚴格審核客户填寫的信息內容，留存相關資料複印件。並準確錄入客户信息，建立客户信息檔案，包括客户的姓名、性別、出生日期、國籍、職業、聯繫地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業務進行檢查，各項業務辦理均符合相關制度要求，未發現匿名、假名賬户。

(2)客户相關信息資料變更

我部辦理資金賬户重要信息修改業務均嚴格按照公司的有關規定，對客户重新識別身份信息，要求客户提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關出具的證明書辦理變更手續，未為身份不明的客户辦理業務或提供服務。

(3)客户轉託管、撤銷指定及大額資產轉出業務

營業部在辦理轉託管、撤銷指定交易業務、大額資產轉出業務，經檢查，業務人員在為客户辦理此類業務時，均嚴格按照公司的相關業務流程和審批制度進行辦理。

(4)其他業務辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權、清密、賬户基本信息變更、開通委託方式等業務，營業部未開立匿名賬户或假名賬户)，未為身份不明的客户開立賬户或提供相關金融服務;

(5)客户風險等級劃分

根據公司20XX年5月31日下發的《關於印發的通知》。營業部於上半年完成了所有客户風險等級劃分核查工作。

(6)20XX年全年營業部根據風險等級劃分工作標準對賬户進行重新識別，並對客户賬户的風險等級劃分進行了相應的調整，審批程序規範;

2、客户身份資料和交易記錄保存情況：

營業部嚴格按照《客户身份識別和客户身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客户身份資料、業務資料、交易記錄、反洗錢記錄、客户回訪記錄。營業部反洗錢工作檔案分為客户檔案與反饋記錄兩類，客户檔案由大堂經理崗負責保管，反饋記錄由合規管理專員保管。

(六)宣傳培訓開展情況：營業部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關反洗錢學習培訓，並及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。

1、營業部隨文件下發及時進行員工的反洗錢相關培訓，留存了相關培訓記錄。

2、營業部每月在營業部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風險教育講座。

3、營業部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規知識，提高投資者對反洗錢的認識。

4、營業部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放於營業部顯著位置。

5、營業部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關知識，營造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢犯罪、維護金融秩序"的宣傳條幅，在營業部入口處張貼證監會統一印製的反洗錢宣傳海報。

6、通過向投資者發送反洗錢宣傳短信，DVD滾動播放反洗錢宣傳短片，客户自助交易系統及LED屏播放反洗錢標語等予以警示説明，使投資者對反洗錢有了更深入的瞭解和認識。

7、3月15日、10月30日、XX月4日員工走出營業部，組織員工選擇人流量大、宣傳羣體較廣的火車站廣場、社區設立宣傳台和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答羣眾現場諮詢，組織羣眾填寫調查問卷，發放宣傳資料。讓過往羣眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢工作。

(七)相關資料報送情況：營業部能夠及時採集反洗錢非現場監管報表數據，及時、準確的將反洗錢非現場監管信息報送人民銀行。

(八)法定備案資料報送情況：營業部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料。

(九)創業板投資者適當性管理工作：營業部認真做好創業板投資者教育和規則宣傳工作，積極引導投資者理性參與;加強對投資者開通創業板的風險揭示工作。

(十)每週的合規工作：每週對營業部重要崗位、關鍵業務環節進行檢查，包括在開户及各類代理業務流程當中，營業部能夠按照規定進行客户身份的識別;每週對新開户的風險等級進行核查，營業部能夠按照劃分標準進行劃分，並在客户分類信息中標註。以上形成周合規工作報告，共及時、準確反饋38次合規工作報告。

(十一)其他需向合規部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規信息通道向合規管理部報送營業部上一個月的客户證件留存新增失效數和更新數，能準確、及時上報數據。

二、20XX年反洗錢工作計劃：

1、定期組織員工認真學習，針對證券行業特點對營業部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反洗錢知識，加強監測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。

2、對於營業部存量客户風險等級劃分工作，對於缺失身份證件有效期限、職業等身份基本信息的客户，營業部將採取積極的措施通知客户補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬户的風險等級調整，並按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統地開展營業部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業部投資者的反洗錢教育工作。

4、將繼續把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規要求開展工作，積極履行反洗錢義務和職責，認真執行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防範洗錢風險。