基金從業資格考試真題

1。在美國，證券投資基金一般被稱為：

A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信託基金 D. 私募基金

答案：A

2。封閉式基金價格的主要決定因素是：

A. 市場供求關係

B. 市場供求關係

C. 基金單位淨值

D. 基金單位面值

答案：A

3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：

A. 監管部門對基金管理人和託管人的制衡機制

B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、託管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制。

C. 基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和託管人的制衡機制

D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制

答案：B

4。事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市後投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：

A. 開放式基金

B. 封閉式基金

C. 對衝基金

D. 契約型基金

答案：B

5。發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，沒有固定的存續期限，投資者可以按基金的報價在規定的營業場所申購或贖回基金單位的基金是：

A. 開放式基金

B. 封閉式基金

C. 對衝基金

D. 契約型基金

答案：A

6基金託管人通常由( )擔任。

A：商業銀行

B：證券公司

C：信託投資公司

D：保險公司

[答] A C

7.基金託管人應通常具備以下條件( )。

A：設有專門的基金託管部

B：實收資本不少於80億元

C：有足夠的熟悉基金託管業務的專職人員

D：具備安全保管基金全部資產的條件

E：具備安全，高效的清算和交割能力

[答] A B C D E

8.基金託管人的權利有( )。

36基金管理人的權利有( )。

A：代表基金行使股東權利

B：運用基金資產

C：獲得基金管理人報酬

D：監督基金託管人

[答] A B C D E

9.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，我們證券投資基金的主要發起人為( )。

A：證券公司

B：信託投資公司

C：基金管理公司

D：商業銀行

[答] A B C

10.下列屬於基金髮起人的職責的.是( )。

A：發起人之間訂立協議

B：起草基金契約

C：撰寫招募説明書

D：取得託管協議

E：提出設立基金申請

[答] A B C D E11.下列國家和地區的基金設立採用註冊的是( )。

A.英國

B.美國

C.中國香港

D.中國台灣

E.中國大陸

[答] A B C D

12.我國證券投資基金主要投資於( )。

A.國內A股

B.國內B股

C.債券

D.海外證券

E.短期商業票據

[答] A C

13.我國基金品種設計的制約因素有( )。

A.我國金融工具及其衍生產品的種類較少，規模有限

B.我國居民總體收入水平較低

C.我國基金管理水平不高

D.我國基金投資者的素質不高

E.我國法律體系有待完善，金融監管水平有待提高

[答] A B C E

14基金設立的步驟有( )。

A.申請前的準備工作

B.提交申請設立基金的主要文件

C.申請的審核和批准

D.公告

[答] A B C

15申請設立基金的主要發起人有( )。

A.商業銀行

B.證券公司

C.信託投資公司

D.基金管理公司