基金申報經驗總結報告

基金申報經驗總結

一、基金的評審過程

第一步：形式（資格和格式）審查。

包括審查申請人是否具有申請資格，檢查申請人和參加人是否超項，檢查申請書內容及附件材料是否完整，檢查申請書關鍵信息處填寫是否有誤等。上述任何地方出現錯誤或存在缺失都會導致申請書不能通過形式審查而無法進入後面的正式評審環節。

基金委每年約有3%~4%的申請書在這一步審查中出現問題。我校科研院工作人員每年均會對申請書進行認真細緻的形式審查，每年仍有2%左右的申請書形式審查不合格。由於時間緊，相當數量的申請書不能在學校規定的時間節點前提交，而根據統計，未按時上交的申請書中，不合格的比例接近40%。希望各位老師都能按照科研院指定的時間節點前提交申請書，以保證申請書順利通過基金委的初審。

第二步：通訊評審（函評）。

基金委各科學處將申請書電子版發送給3~5位同行專家進行評審並打分（青年基金一般送3~4位專家，面上基金送4~5位專家）。選擇函評專家的基本原則包括：不送與申請人同一單位的專家；儘量不送與申請人有師承或親密合作關係的專家；同一份申請書在一個單位只送一位專家評審；同一專家手裏不能有太多或太少的申請書。

專家在評審表中填寫評審意見，給出申請項目的具體評價，指出問題，同時對申請項目打分。專家對申請項目打的分數分兩種：對申請書的整體評價（A優、B良、C中、D差四檔）和對項目資助的建議（A優先資助、B可以資助、C不資助三檔）。

第三步：評審意見的彙總及申請書分檔。

基金委各科學處根據專家對申請書的評價打分（主要根據申請書評價分數，參考資助建議分數和具體意見）對申請書進行排序分檔，按順序從中取出一定比例的申請書進入最終的會議評審。

第四步：會議評審。

基金委各科學處召集若干專家集中對上會申請書的進行討論。討論時由主審專家介紹項目的情況，然後由所有與會專家投票決定項目是否通過。會議評審時也會充分尊重通訊評審專家的意見，僅對評價的客觀性進行討論。

二、基金申請書的組成及各部分作用

基金申請書由申請項目信息部分和申請書主體部分組成。

申請項目信息部分包括5頁：封面、基本信息頁（第2頁）、項目組主要參與者頁（第3頁）、經費申請表（第4頁）及簽字和蓋章頁（最後一頁）。

項目名稱和摘要：項目名稱和摘要是送審人員選擇專家，遞送申請書的主要依據，因此項目名稱應準確恰當、簡明具體、醒目規範、主題明瞭、字數適中。項目名稱應在有限的字

數內，讓送審人能夠明白具體要做什麼研究，或研究對象是什麼，或用什麼研究方法，或擬解決什麼科學問題等。項目的摘要是項目名稱的進一步擴充，要全面而重點突出地表達項目的研究意義、內容、方法及創新點等。只有這樣，才能給送審人員提供準確而全面的信息，使他們能夠選擇對口的專家進行評審。

亞類和附註説明：要嚴格按照基金委發佈的《2015年度國家自然科學基金項目指南》填寫。有些學科會側重某些方向（如力學學科側重實驗方法或儀器類研究），在申請書評價同等的條件下會優先考慮資助這些方向。因此，如自己的申請屬於這些方向，建議填寫附註説明。

申請代碼：申請書送審時，送審人員會參照各學科的專家庫選擇評審專家。一般專家庫按申請代碼分類，所以申請代碼的選擇非常重要。望各位老師選擇申請代碼儘量到最後一級（6位或4位數字）。

項目組成員：項目組成員信息用於確定項目研究分工和展示項目研究團隊。

申請經費表：自2015年起，各類項目申請經費分為直接費用和間接費用兩部分。其中，直接費用包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、勞務費、專家諮詢費及其他支出；間接費用是指依託單位在組織實施項目過程中發生的無法在直接費用中列支的相關費用，主要包括依託單位為項目研究提供的現有儀器設備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關管理費用的補助支出，以及績效支出等。申請人只需填報直接費用部分，間接費用及項目申請經費在申請書中自動生成。

簽字蓋章頁：由申請人和參加者以親筆簽名來確認項目申請及團隊合作關係。

申請書主體部分包括申請書正文、經費説明及附件。若研究中購置5萬元以上儀器設備，需在經費説明中闡述其必要性。附件部分一般包括證明材料（如不具有博士學位和高級職稱的申請人的推薦信、國外參加人員的協議等，還可以包括希望迴避的評審專家名單等）。

從前面基金的評審過程中可以看出，通訊評審的評價很重要，對於通訊評審評價很好的申請書，有些學部可免於討論直接獲得資助；即使需要討論，會評專家也會充分尊重通訊評審意見，好的評價會在會評中佔很大優勢。一般來説，在評審期內（一般20天左右），一位專家手裏會有10~20份申請書（有時多達30~50份）需評審，多數情況下專家閲讀一份申請書的時間不會超過1~2小時。因此，申請書要寫得清晰明瞭，重點突出，不能有低級錯誤。一份符合要求、質量上乘的申請書是基金申請的關鍵。申請書首先要信息和材料齊全，才能保證通過形式審查進入正常評審階段；申請書信息要準確明瞭，才能保證被送到對口的專家手裏評審，得到專業的對待；申請書主體部分需要用心撰寫，才能博得專家好感，獲得好的評價和高的分數。此外，申請書的排版質量非常重要，一份整潔美觀的申請書會給評審人留下良好印象。

三、填寫申請書信息部分的常見錯誤或不適當的做法

* 項目名稱和摘要不恰當。

項目名稱太大、空洞或太長等，或者題目中沒有反映科學問題。項目摘要沒有反映項目的科學意義、內容、特點等。不合適或不恰當的題目和摘要不但影響申請書質量，同時也可能影響送審人員的判斷，從而影響申請書的送審。

* 申請人聯繫方式不合適，影響後續溝通。

申請人電話最好寫手機，方便溝通。email要寫正規的，最常用的email。評審意見的反

饋、計劃書、進展報告、結題報告等等都通過email發送。

* 亞類和附註説明填寫錯誤。

一定要按基金申請指南正確填寫，如填寫錯誤可能造成形式審查不通過。

* 申請代碼填寫錯誤或不當。

建議選擇代碼時要準確，要儘量選擇到最後一級（6位或4位數字）。在多個代碼均可選擇時，優先選擇專家更熟悉自己的領域。

* 研究期限填寫錯誤或不規範。

填寫錯誤或不規範會導致形式審查不能通過。2015年青年基金研究期限為：2016.1－2018.12，面上基金研究期限為：2016.1－2019.12

* 申請經費不合適。

申請經費應按2015年基金申請指南中建議的各學科各類項目平均數來確定，偏重理論研究的少一些，偏重實驗研究的多一些。經費申請太多或安排不合理的話，評審專家會提出問題。經費申請太少，將會給自己的.研究造成困難。一般情況下，只要在合理範圍內，評審專家和會評專家不會以經費多少作為判斷申請書質量的標準，因此故意少寫經費以博得好感是沒有必要的。

一定要注意，經費的單位是萬元。申請經費總數最好是整數的形式。

* 項目參加人員超項。

不管是申請者還是參加人員超項，會直接導致項目形式審查不合格。因此，首先要檢查申請人自己有無超項，今年有無申請資格。其次，要檢查參加人有無超項，如有超項，則需提前聯繫或更換人員。自2015年起，所有類型項目的申請書一律採用在線方式撰寫，因此申請書中如存在人員超項情況，將無法正常提交。

2015年限項具體規定如下：

1．各類型項目限項申請規定

（1）申請人（不含參與者）同年只能申請1項同類型項目。

（2）上年度（指2014年）已獲得面上項目（包括一年期項目）、重點項目、重大項目、重大研究計劃（不包括集成項目和指導專家組調研項目）、聯合基金項目（指同一名稱聯合基金項目）、地區科學基金項目（包括一年期項目）、國際（地區）合作研究項目（特殊説明的除外）、國家重大科研儀器研製項目資助的項目負責人，當年不得作為申請人申請同類型項目。資助（不包括一年期資助項目）的項目負責人，本年度（指2015年）不得作為申請人申請同類型項目。

2．高級專業技術職務（職稱）人員申請和承擔項目總數限為3項的規定

具有高級專業技術職務（職稱）的人員，申請（包括申請人和主要參與者）和正在承擔（包括負責人和主要參與者）以下類型項目總數合計限為3項：面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目（不包括集成項目和指導專家組調研項目）、聯合基金項目（指同一名稱聯合基金項目）、青年科學基金項目、地區科學基金項目、優秀青年科學基金項目、國家傑出青年科學基金項目（申請時不限項）、國際（地區）合作研究項目、國家重大科研儀器研製項目（含承擔科學儀器基礎研究專款項目和國家重大科研儀器設備研製專項項目）、優秀國家重點實驗室研究專項項目，以及資助期限超過1年的應急管理項目。

3．作為負責人限獲得1次資助的項目類型

青年科學基金項目、優秀青年科學基金項目、國家傑出青年科學基金項目、創新研究羣體項目。

4．不具有高級專業技術職務（職稱）人員的限項申請規定

（1）作為申請人申請和作為負責人正在承擔的項目數合計限為1項；作為青年科學基金項目負責人，在結題當年可以申請面上項目。

（2）在保證有足夠的時間和精力參與項目研究工作的前提下，作為主要參與者申請或者承擔各類型項目數量不限。

5．不受申請和承擔項目總數3項限制的項目類型

創新研究羣體項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、數學天元基金項目、國際（地區）合作交流項目（不收本規定第一天限制）、局（室）委託任務及軟課題研究項目、資助期限1年及以下的其他類型項目，以及項目指南中特殊説明不限項的項目等。

6．特殊説明：

（1）處於評審階段（自然科學基金委做出資助與否決定之前）的申請，計入本限項申請規定範圍之內。

（2）申請人即使受聘於多個依託單位，通過不同依託單位申請和承擔項目，其申請和承擔項目數量仍然適用於本限項申請規定。

（3）不具有高級專業技術職務（職稱）的人員晉升為高級專業技術職務（職稱）後，作為負責人正在承擔的項目計入限項範圍，作為參與者正在承擔的項目不計入限項範圍。

（4）2013年度和2014年度連續兩年申請面上項目未獲資助的項目（包括初審不予受理的項目）申請人，2015年度不得申請面上項目。

（5）現行項目管理辦法中，有關申請項目數量的要求與本限項申請規定不一致的，以本規定為準。

注意：參加人員承擔或參加的項目項數，申請人可能並不清楚（有些人可能自己也記不清楚），因此一定要提前和參加人溝通，最好自己在基金委網站上查重，確保信息準確。自我查重的方法如下：

①登陸國家自然科學基金委網站（/retype/zoom/63b5321bb84ae45c3a358c12pn=4&x=0&y=0&raww=920&rawh=565&o=png_6_0_0_194_797_497_306_892.979_1262.879&type=pic&aimh=294.7826086956522&md5sum=78321958ed70b57ae3ff503e6a979dcc&sign=98c97b4d81&zoom=&png=0-209348&jpg=0-0" target="_blank">點此查看

②進入“項目申請與資助情況”後，點擊“資助情況”；

③進入“資助情況”後，點擊“人員獲資助項目信息查詢”；

④進入“人員獲資助項目信息查詢”後，分別輸入姓名及單位名稱，點擊“檢索”，即可查詢到被檢索人的主持項目數和參與項目數，點擊數字即可查詢到項目明細。