內控工作計劃

內控工作計劃1

我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客户，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客户就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客户的認可和擁護。根據我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面着手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

一、 20xx年工作計劃中的重點仍以客户為中心，做好結算服務工作。客户是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，並做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客户滿意。

2、隨着金融業之間的競爭加劇，客户對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨櫃服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、税款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業務的聯繫，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客户服務，。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客户多瞭解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，並向優質客户推廣使用網上銀行業務。

二、 強內控制度管理，防範風險，保證工作質量。隨着近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規範、制度的執行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業部的電腦接口儘快更換，然後嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，着重加強帳户管理（確保我行開户單位的質量）和上門服務。

3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規範會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防範外來結算風險的手段。

5、規範業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業聽着很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

內控工作計劃2

按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內部控制手冊（201x版建築、築爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規範市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。

（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限於）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規範”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

內控工作計劃3

1、工作整體目標：

隨着證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規範化發展，為了切實做好20xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

20xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的'基礎上20xx年度主要工作計劃如下：

1、加強內部控制知識的培訓。20xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習並引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，並按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

3、進一步規範內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充並完善相關制度，並將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對於沒有發佈的制度督促相關部門及時修訂併發布。

5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，20xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿並按時向審核委員會提交內部審核報告。

內控工作計劃4

xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會聯合頒佈的《企業內部控制基本規範》及配套指引要求，結合公司現有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規範企業內部控制行為，防範企業風險。

第一部分：企業內部控制工作規劃方案

一、內部控制的目標定位：

一是合法合規，二是提升效率。

1、合法合規：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。

2、提升效率。業務部門花費大量的時間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率。“複雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

二、內部控制的工作開展

1、建立起一個健康的內部控制文化環境

（1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，

（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節的條文約定，採用以結果為導向的高效決策方式。

（3）各業務部門之間互相依賴、互相支持。

2、逐步建立、完善風險評估與控制機制

內部控制中的風險評估過程必須判明企業完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，

確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。（這裏所提到的信息是影響企業內部環境、風險評估、控制活動、內部監督等方面的信息。）

4、逐步建立企業內部監控的管理工作方式

部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作採用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監督控制，員工間因流程實行職務性內部監督。公司監督部門對經營單位進行報告、評價及監督管理。集團執委會對集團各地區、部門的工作有監督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執委會的工作有監督、評價、督導的權利與責任。

通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。

三、內部控制工作範圍

內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售後服務、產品延伸拓展等業務領域。可包括：公司治理結構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業務事項的管控等。

四、內部控制工作的開展及組織

1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。

2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

（1）董事會在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。

（2）管理層的素質和品行

管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業目標及其實現的方式，它也影響着員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態度和關注必須融入企業中。

（3）集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。

第二部分：xx年企業內部控制年度工作計劃

按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規

劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

一、內控管理制度原則的宣導

1、內控管理法規制度及集團內控管理規範的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫

3、對宣貫結果的跟蹤

計劃實施時間3-4月份

二、制度系統的整理

1、自查階段。各部門應於 xx 年 5 月底之前完成本系統內自查工作， 對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規範和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果複合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒佈執行。

同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，並上報內審委員會。

3、問題披露階段。針對《企業內部控制規範》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監察部門的監察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門的執行過程抽查並收集制度執行反饋信息。

各部門及各地區公司根據內控結論情況，進行部門或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，

應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

三、xx年的預算跟蹤工作

根據集團批准的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，並出具審查跟蹤報告。

1、審查預算執行單位的控制方式。

2、審查預算執行過程中的審批過程。

3、審查預算執行中的重大差異。

4、審查預算變更的允准過程。

5、其他情形。

四、集團考核指標評估工作

1、蒐集各部門考核指標及考核標準

2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估

3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估

4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告

5、建議考核指標的調整及升級

以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領導指正。

內控工作計劃5

隨着證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規範化發展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：

1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習並引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，並按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

3、進一步規範內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對2014年度發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充並完善相關制度，並將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對於沒有發佈的制度

督促相關部門及時修訂併發布。

5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿並按時向審核委員會提交內部審核報告。