證券監管工作會議簡報

證券監管工作會議簡報【一】

2017年4月27日，山東證監局召開2017年轄區證券期貨機構監管工作會議，回顧總結2016年轄區證券期貨監管工作，通報證券期貨行業存在的問題和不足，明確今年監管的工作重點。陳家琰局長作了主題為“堅持穩中求進，切實防控風險，深化依法全面從嚴監管，推動轄區資本市場長期穩定健康發展”的講話。轄區1家證券公司、3家期貨公司、2家投資諮詢公司、140餘家分支機構主要負責人蔘加會議。

會議指出，去年轄區行業總體實現了“穩中有進”、“穩中向好”的發展態勢，當前要正視服務實體經濟的能力不足、合規風控水平不高、履行勤勉盡責義務不夠等問題。結合證監會提出的“六穩六進”工作思路，2017年轄區機構期貨監管的總體思路是：牢牢把握穩中求進工作總基調，堅持依法全面從嚴監管理，把防控金融風險放在更加重要的.位置，促進轄區機構全面提升合規風控水平和服務實體經濟能力。

2017年行業監管要重點做好五項工作：一是強化風險風控，提高監管敏鋭性;二是加強合規監管，提高監管能動性;三是加強現場檢查，提高監管威懾力;四是加強信息安全監管，提高技術保障能力;五是強化投資諮詢監管，整治黑嘴黑哨現象。

會議最後強調，各機構要明確主體責任，緊密圍繞實體經濟、牢牢堅守自身主業、嚴格執行投資者適當性制度、堅守合規風控底線、自覺履行社會責任。

證券監管工作會議簡報【二】

據上海證監局4月12日消息，4月10日，上海證監局召開轄區證券經營機構監管工作會議。局黨委書記、局長嚴伯進作主題講話。轄區25家證券公司、700餘家證券分支機構主要負責同志參加會議。

會議總結了上海證券行業穩中有進的發展情況，通報了排摸發現的市場、行業、機構的風險隱患和問題，提出了2017年工作要求。總體思路是：堅持依法全面從嚴監管理念，將防控風險放在更加重要的位置，守底線、強內控、精主業、促發展，努力打造“風險防控的安全區，內控合規的示範園，主業精良的標誌杆，改革發展的排頭兵”，以市場穩定運行和行業穩健發展。

會議就完善風險監測處置、加強合規管控和客户管理、提高中介執業質量、服務供給側改革和精準扶貧等工作作了具體部署。

證券監管工作會議簡報【三】

3月16日，山西證監局組織召開2017年轄區證券期貨經營機構監管工作會議。回顧總結了2016年轄區證券期貨監管工作，分析了當前所面臨的新形勢，安排部署了2017年轄區證券期貨經營機構監管重點工作。轄區證券期貨公司高管、內控與主要業務部門負責人，證券期貨公司分支機構負責人、合規管理人員，山西省證券業協會、山西省期貨業協會有關人員共計350餘人參加了會議。

山西證監局黨委書記、局長孫才仁指出，2016年，山西證監局堅定政治站位，以強化監管本位為核心，以防控市場風險為底線，以服務實體經濟和保護投資者合法權益為宗旨，有力促進了轄區資本市場持續穩定健康發展，主要體現在：一是強化監測預警，防範和化解市場風險;二是綜合運用監管手段，提高全面監管的有效性;三是強化投資者教育，紮實推進投資者保護工作;四是強化主體責任，有效促進信訪投訴處理提質減量;五是強化安全責任意識，機構信息系統保持穩定運行;六是立足國情和經濟社會需要，穩步推進機構創新發展和服務實體經濟。

會議強調，2017年山西轄區證券期貨經營機構監管工作的總體要求是：遵照中央經濟工作會議和全國證券期貨監管工作會議精神，堅持穩中求進工作總基調，以穩促進，以進促穩，始終保持依法全面從嚴監管，着力提高和改進監管能力，推進轄區證券期貨機構規範健康發展。

重點做好以下工作：把防控金融風險放在更加突出位置，一切工作要圍繞“防風險”展開，做好重點業務風險的監控跟蹤，督促證券公司落實全面風險管理要求;督促證券期貨經營機構認真貫徹落實投資者適當性管理規定，進一步強化投訴舉報事項的處理，切實保護投資者合法權益;推動證券期貨經營機構不斷優化合規風控體制機制，督促聚焦經營主業，迴歸業務本源，加強對從業人員執業行為的監控;支持證券期貨經營機構創新發展提升自身競爭力，提升機構服務實體經濟和國家戰略的能力，推動證券期貨公司履行脱貧攻堅社會責任;對違法違規行為保持高壓態勢，敢於亮劍，善於亮劍，有效淨化市場環境，促進轄區資本市場健康有序發展。