證券公司員工守則
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爲提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質,確保投資者的合法權益,證券公司制定了證券公司員工守則,下面是小編給大家整理收集的證券公司員工守則,希望大家喜歡!
證券公司員工守則
爲提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質,確保投資者的合法權益,維護證券行業的商業信譽,促進證券市場的穩健發展,制定證券從業人員執業操守“十六字”,及行爲準則“八要十不準”,供證券從業人員嚴格自律,自覺遵守。
證券從業人員執業操守(十六字)
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業人員行爲準則(八要十不準)
八要:
1、要遵守國家法律、法規,以及證券市場有關規章制度;
2、要熱愛本職工作,努力鑽研業務,不斷提高業務水平和工作能力;
3、要堅持“公平、公正、公開”原則,保護投資者的.合法權益;
4、要嚴格遵守操作規程,準確執行客戶有效指令,保守客戶祕密;
5、要熱情誠懇,文明禮貌,樹立“客戶至上”的職業道德風尚;
6、要服從管理,規範服務,忠於職守,維持證券交易中的正常秩序;
7、要團結同事,協調合作,妥善處理業務活動中出現的各種矛盾;
8、要珍惜證券業職業榮譽,自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準:
1、不準向客戶提供虛假及不負責任的資訊,以誘導客戶買賣證券;
2、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益;
3、不準爲自己或親屬買賣股票;
4、不準對客戶的交易記錄擅作更改;
5、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;
6、不準向他人泄露客戶的委託事項及有關交易情況;
7、不準接受客戶的買賣證券的全權委託;
8、不準爲客戶透支;
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行爲;
10、不準有任何操縱市場行爲。
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