支行高管人員防範合規風險履職情況報告

在現在社會，報告與我們的生活緊密相連，多數報告都是在事情做完或發生後撰寫的。為了讓您不再為寫報告頭疼，以下是小編整理的支行高管人員防範合規風險履職情況報告，歡迎閲讀與收藏。

自市分行開展“支行高管人員合規經營及風險防範專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉着有則改之無則加勉的心態，仔細核對《高管人員防範合規風險履職監察要點》中每項內容，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎上，進一步創新途徑，採取有效措施，嚴密步署，狠抓落實，形成了支行領導垂範，上下聯動，多措並舉的合規文化建設環境，在全面紮實推進的同時，有效的促進了合規文化建設的傳播發展。

一、推進合規文化建設的重要保障

1、支行領導重視親力親為起到模範表率作用

以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規文化建設的相關文件，深刻領會開展合規文化建設的重大意義。充分認識到開展合規文化建設是我們支行生存、發展的內在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模範表率作用。本人不但是合規文化建設的管理者，更是踐行者。在網點辦理業務時，不搞特權不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊辦理業務。

2、員工認識到位積極參與形成主動自覺學習的濃厚氛圍

由於以本人為中心的支行領導班子的親力親為和模範表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動性，從而形成了領導做起、上下聯動、共同學習、共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規文化建設列入重要的議事日程

我支行把合規文化建設列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規文化建設的.要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規文化建設向縱深發展。

4、開展層層簽訂責任狀活動明確幹部員工責任意識

我支行根據市分行日常合規操作工作要求，層層落實了案件防控責任，並按要求籤訂了案件防控責任狀，明確了員工的責任意識。

二、推進合規文化建設的有效途徑

1、從職業操守培訓入手加強員工職業道德教育

我支行對於新進的員工進行了職業操守培訓。通過對銀行業從業基本準則、銀行業從業人員與客户等內容的學習，新進員工瞭解了職業操守的基本知識和做為一名銀行業從業人員應具備的基本素質，使職工初步樹立起是非分明的職業道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業精神的培養，強化了職業道德教育。

2、全面落實市分行制定的作業式操作流程規範操作行為防範操作風險

為規範各崗位人員操作行為，防範操作風險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進行日常的工作操作。

3、開展案例學習活動提高員工遵規守法意識和反思能力

5月份全行統一學習了《個人業務風險防範專題》、《電子渠道風險防範》、《風險合規教育》、《營業網點風險防範》、《關於小企業貸款營銷、調查人員隱瞞客户信息問題的風險提示》。通過案件的學習，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規守法意識和自控能力。