合規承諾書七篇

合規承諾書(一)

附件一：    年度合規承諾書

姓 名：             崗 位：       入司年限：            從事本崗位年限：

合規承諾書(二)

XXXXXXXXXXX公司

員工合規責任承諾書

姓名：                崗位：

為認真貫徹執行員工合規行為規範和領導幹部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，提升經營管理水平，本人鄭重承諾如下：

一、嚴格遵守金融行業職業行為規範

（一）自覺學法、懂法、守法，遵守國家金融法規和財務制度，尊重和保護知識產權，自覺維護金融穩定和安全；

嚴格遵守《企業集團財務公司管理辦法》等監管法規、行業自律制度和所在企業集團及機構的各項規章制度，依法、合規開展業務，客觀、真實反映本機構業務信息。對於已經發生的違法違規行為或尚未發生但存在潛在風險隱患的行為，按照相關報告制度規定，及時報告；

（二）以高標準職業道德規範行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家祕密、所在集團及本單位的商業祕密、客户的商業祕密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客户服務結束或者離開所在單位後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務；

（三）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位

防止利益衝突的規定，有效識別現實或潛在的利益衝突，並及時向有關部門報告；

（四）從自我做起，熟悉和遵守各項法律法規、監管要求及規章制度。監督下屬和自己，不違規操作，制止各種違規行為。不在公司經濟往來中收受中介費、回扣、佣金、禮金等行為。不利用公司的商業祕密、知識產權、業務渠道為本人或者他人從事牟利活動；

（五）發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。接受或者索取本公司的關聯企業、與本公司有業務關係的企業，以及管理和服務對象提供的不正當利益；

（六）忠實維護股東利益，不發生濫用職權、損害股東資產權益的下列行為：

1.違反決策原則和程序決定公司生產經營的重大決策、重大項目安排、大額度資金運作事項及重要人事任免；

2.違反規定決定公司重組改制、兼併、破產、產權交易、清產核資、資產評估、借貸等事項；

3.違反規定對外投資、擔保、融資、為他人代開信用證、採辦、銷售、進行工程招標投標等；

4.授意、指使、強令財會人員從事違反財經制度的活動；

5.弄虛作假、謊報業績、作假賬；

6.未經批准私自決定公司領導人員的薪酬和福利待遇。

7.未經公司領導班子集體研究或者未經上級批准，決定重大捐贈、贊助事項。遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（七）正確行使經營管理權，對本人及親屬有可能損害公司利益的行為，應當主動迴避。不發生下列行為：

1.本人的配偶、子女及其配偶違反規定，在與本公司有關聯、依託關係的私營和外資企業投資入股；

2.將公司資產委託、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關係的人經營；

3.利用職權為配偶、子女及其他有利益關係的人從事營利性經營活動提供各種便利條件；

4.本人的配偶、子女及其他有利益關係的人投資經營的企業與本人所在公司發生非正常經濟業務往來；

5.按規定應當實行任職和公務迴避而沒有迴避。

（八）知人善任，任人唯賢，關心員工職業生涯發展，培育團隊意識。嚴格執行公司民主管理制度，自覺接受民主監督。不發生侵犯職工羣眾合法利益的下列行為：

1.按照規定應當公開、公示的事項而未公開、公示；

2.在職工利益分配中，不依據公司章程和有關規定，暗箱操作、有失公平；

3.為謀求業績，違反勞動、安全、社會保障等法律法規，保護職工安全衞生保護，危害職工生命、健康。

（九）規範職務消費行為。不發生下列行為：

1.違反規定用公款進行高消費娛樂、旅遊等活動；

2.用公款支付或者報銷應當由個人承擔的費用；

3.違規或超過規定標準報銷差旅費、業務招待費、禮品費。

4.不使用虛假髮票，不虛報虛列費用。

二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

負責組織建立健全財務、會計管理及預算管理體系，組織制定頭寸運營和資金計劃體系，促進內部控制和風險管理水平提升，協助總經理完成年度經營目標。

（一）財務管理，遵守國家會計法規、準則要求，建立健全公司財務、會計管理體系。組織向董事會、股東會提報財務年度決算方案及提出利潤分配方案。監督公司遵守財經紀律。

(二) 資金運營管理，組織制定頭寸運營和資金計劃，並監督實施，提升資金運用效率。

(三)風險管理， 組織公司風險的控制管理，符合外部監管法規和內部規章制度，組織公司的合規及案件防控工作，審核財務公司經濟合同。

(四) 預算管理，組織公司財務預算管理工作，並確保完成公司經營目標。

（五）税務管理，負責建立和完善税務管理體系，確保遵守國家財税法規，防範税務風險。

三、“一崗雙責”，恪守合規經營原則，嚴守案防底線。

（一）提高案防意識，嚴防風險底線，謹防發生安全事故，如遇突發情況及時向上級彙報，並積極參與事故應急救援工作，在救援中服從上級指揮。

（二）積極配合內外部監督檢查，針對發現的問題和安全隱患及時整改完善，從制度、流程上堵住案件和安全生產風險漏洞。發生案件後，積極配合檢查處理，深挖案件線索，嚴肅案件處理和責任追究。

（三）規範8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動；

（四）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告；

（五）不參與民間借貸、違規借用公司名義對外擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業，或者在本公司的同類企業、關聯企業和與本公司有業務關係的企業從事證券投資以外的投資入股，不得在工商企業兼職；

本人自願承諾，若違反上述合規責任，自願主動接受撤職或開除處分。

承諾人：

合規承諾書(三)

依法合規承諾書

為樹立主動合規、合規創造價值等合規理念，堅持誠信、正直的職業操守和價值觀念，保障本行業務安全穩健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認真貫徹落實國家宏觀經濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業不正之風。

二、恪守合規經營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的風險防範工作，嚴防操作風險。

三、堅持廉潔從業，嚴格遵守職業操守。

（一）廉潔從業，自覺抵制商業賄賂及不正當交易。

（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。

（三）不兼職其他經濟組織工作。

（四）主動迴避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的業務。

（五）堅決杜絕挪用單位或客户資金行為的發生。

（六）自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。

（七）自覺抵制非法集資、高利貸等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監管部門和社會公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自願接受柳州銀行問責。

本承諾書一式兩份，經承諾人簽字後生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。

承諾人（簽名）：年  月   日

合規承諾書(四)

銀行合規承諾書

一、服務項目

（一）、營業網點

1、推行首問責任制，遇到客户的第一接待人，要至始止終的幫助客户聯繫解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客户，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，着裝統一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客户提供筆、墨

合規承諾書合規承諾書(五)

合規聲明及承諾書

上海期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關係而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；願意配合交易所及相關期貨公司採取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的後果，自願承擔因違法違規行為產生的法律責任並接受交易所的處理措施。

承 諾 人：

承諾日期：

合規聲明及承諾書

大連商品交易所：

本人聲明：本人與________賬户之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對________賬户的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關係而導致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的.方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；願意配合交易所及相關期貨公司採取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的後果，自願承擔因違法違規行為產生的法律責任並接受交易所的處理措施。

承 諾 人：                 承諾日期：

合規聲明及承諾書

鄭州商品交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關係而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；願意配合交易所及相關期貨公司採取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的後果，自願承擔因違法違規行為產生的法律責任並接受交易所的處理措施。

承 諾 人：

承諾日期：

合規聲明及承諾書

中國金融期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關係而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；願意配合交易所及相關期貨公司採取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的後果，自願承擔因違法違規行為產生的法律責任並接受交易所的處理措施。

承 諾 人：                 承諾日期：

合規承諾書(六)

XXXXXXXXXXXX有限責任公司

員工合規承諾書

姓名：             崗位：

為認真貫徹執行員工行為規範和領導幹部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

一、嚴格遵守金融行業職業行為規範

（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求，維護公司及客户的合法權益。

（二）以高標準職業道德規範行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家祕密、所在集團及本單位的商業祕密、客户的商業祕密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客户服務結束或者離開所在單位後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

（三）熟練掌握業務技能，積極參加監管部門、行業自律組織和所在單位組織的後續教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業勝任。

（四）牢固樹立依託集團、服務集團的理念，尊重客户、瞭解需求，強化服務意識，規範服務禮儀，提高服務質量。

（五）保護客户信息，維護客户權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客户權益。

（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益衝突的規定，有效識別現實或潛在的利益衝突，並及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動彙報和提請工作迴避。

（七）遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕信息為自己或他

人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得參與民間借貸、違規擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業，不得在工商企業兼職，發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

（九）規範8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

（十）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

（十一）從業人員之間相互尊重、協作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業知識和工作經驗，共同創造，共同進步。

（十二）加強與金融行業從業人員的交流，學習先進的專業技能和管理經驗，相互促進，共同提高。

（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發揚勤儉節約的優良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

負責信貸、投資、理財等業務的風險審查及重要業務環節的風險管理工作，防範和控制資產業務信用風險。

（一）負責財務公司信貸業務的風險審查工作；根據需要開展延伸調查、現場核保、貸後風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業務等新的資產業務的風險管理相關工作。

（二）監管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

（三）牽頭協調各監管部門和管理部門做好現場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業務授權清單的制定和維護。

合規承諾書合規承諾書(七)

合規承諾書

一、 嚴格遵守《中華人民共和國反不正當競爭》等有關禁止商業賄賂行為規定，堅決拒絕商業賄賂、行賄及其他不正當之商業行為的饋贈。

二、 不準以公司或個人名義接受任何供應商、合作方等的任何饋贈，如：直接或間接索取、收受金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。

三、 不準以公司或個人名義給予任何客户、政府部門人員等任何饋贈，如：直接或間接贈送金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。

四、 不準向任何客户、政府部門人員、供應商、合作方等報銷應由個人支付的各種費用，同時也不準在任何客户、政府部門、供應商、合作方等部門兼職。

五、 不向任何客户、政府部門、供應商、合作方等用公款支付吃請玩樂，包括（營業性歌廳、舞廳，夜總會等娛樂活動。）

六、 不得接受客户或政府部門安排親朋好友到我司工作，或參與業務經營活動。

七、 在對外交往中不泄露公司任何商業祕密，包括財務數據、銷售數據、客户名單、供應商信息、產品信息及政策、公司發展戰略等所有的信息。不貪 污、侵佔公司財產，不以任何形式搞虛假報銷，不從事其他兼職工作，不損害公司利益。

八、 工作中不弄虛作假、謊報成績，按規定做好各類帳目，彙報工作。不做假帳、假憑證報銷，不截留收入及私分錢物。不利用職務上的便利佔用公物或進行營利性活動的。按照規定管理好本單位的各種物資，不擅自處理廢舊物資。